產(chǎn)品公告
關(guān)于國(guó)泰金鹿保本基金第一個(gè)保本期到期及第二個(gè)保本期基金募集的公告
發(fā)布時(shí)間：2008-04-25 00:00
國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（基金代碼：020008，以下簡(jiǎn)稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記人為國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）。
本基金的首次募集于2006年3月16日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2006]43號(hào)），募集期為2006年3月24日至2006年4月25日?！秶?guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）于2006年4月28日正式生效。本基金的第一個(gè)保本期自2006年4月28日開始至2008年4月28日（含）到期。
本基金的第一個(gè)保本期，由本公司當(dāng)時(shí)的股東上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司提供擔(dān)保。由于本公司股東變化，上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司不再為本基金的第二個(gè)保本期提供擔(dān)保，本公司現(xiàn)股東中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司為本基金第二個(gè)保本期提供擔(dān)保，并已簽署擔(dān)保協(xié)議。根據(jù)《基金合同》和《國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金招募說(shuō)明書》的相關(guān)規(guī)定，本基金已符合保本基金存續(xù)條件下，本基金到期后將轉(zhuǎn)入下一個(gè)保本期（即第二個(gè)保本期）。本基金的基金名稱將變更為“國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”（基金代碼：020018）。
本公司于2008年4月23日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2008]583號(hào)），同意本公司進(jìn)行國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）的募集。
現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：
一、基金份額持有人在保本到期后的選擇
1、保本到期選擇期
從本基金第一個(gè)保本期到期后的第1天（2008年4月29日）起至本基金第二個(gè)保本期募集結(jié)束日止，為本基金第一個(gè)保本期的“保本到期選擇期”，基金份額持有人在該期間可以作出以下“2、第一個(gè)保本期到期選擇期中的選擇方式”中所列選擇。
2、第一個(gè)保本期到期選擇期中的選擇方式
在上述保本到期選擇期內(nèi)，本基金的基金份額持有人有以下三種選擇方式：
?。?）贖回；
?。?）轉(zhuǎn)換到本公司管理的其他基金（國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金除外）；
?。?）第一個(gè)保本到期后，基金份額持有人繼續(xù)持有本基金份額，自動(dòng)轉(zhuǎn)入本基金第二個(gè)保本期。
注：上述第（3）種方式為默認(rèn)方式，即對(duì)于在到期選擇期內(nèi)未提出贖回或者轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的基金份額持有人，默認(rèn)為“自動(dòng)轉(zhuǎn)入本基金第二個(gè)保本期”。默認(rèn)轉(zhuǎn)入本基金第二個(gè)保本期的基金份額的處理方法如下：
由本基金第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的持有人所持有的基金份額在“到期轉(zhuǎn)換日”（即本基金第二個(gè)保本期募集結(jié)束后的驗(yàn)資結(jié)束日）所代表的基金資產(chǎn)凈值為轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的基金份額持有人的投資凈額，擔(dān)保人對(duì)此投資凈額予以擔(dān)保。
在本基金“到期轉(zhuǎn)換日”日終，本公司將對(duì)由第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的基金份額持有人在“到期轉(zhuǎn)換日”登記在冊(cè)的基金份額實(shí)施到期轉(zhuǎn)換。到期轉(zhuǎn)換后，基金份額持有人持有的基金份額數(shù)按照到期轉(zhuǎn)換比例相應(yīng)調(diào)整，“到期轉(zhuǎn)換日”基金份額凈值調(diào)整為1.000元。到期轉(zhuǎn)換公式為：
到期轉(zhuǎn)換后基金份額數(shù)＝到期轉(zhuǎn)換日基金份額數(shù)×基金份額到期轉(zhuǎn)換比例
基金份額到期轉(zhuǎn)換比例＝到期轉(zhuǎn)換日基金資產(chǎn)凈值/（到期轉(zhuǎn)換日的基金份額總額× 1.000元/份）
其中，到期轉(zhuǎn)換后基金份額數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，基金份額到期轉(zhuǎn)換比例保留到小數(shù)點(diǎn)后9位，采用循環(huán)進(jìn)位的方法分配因小數(shù)點(diǎn)運(yùn)算引起的剩余份額?！暗狡谵D(zhuǎn)換日基金份額數(shù)”、“到期轉(zhuǎn)換日基金資產(chǎn)凈值”、“到期轉(zhuǎn)換日的基金份額總額”是指在與第二個(gè)保本期募集期間認(rèn)購(gòu)的募集金額合并前，本基金從第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期前的基金份額數(shù)、基金資產(chǎn)凈值和基金份額總額。
3、保本到期選擇期內(nèi)贖回或轉(zhuǎn)出的相關(guān)費(fèi)用
對(duì)于在本基金第一個(gè)保本期的認(rèn)購(gòu)期認(rèn)購(gòu)并持有到期（或持有到第二個(gè)保本期基金募集期結(jié)束日前的任一開放日）的本基金份額持有人，無(wú)論選擇贖回或轉(zhuǎn)出，均無(wú)須就其在認(rèn)購(gòu)期認(rèn)購(gòu)的基金份額支付贖回費(fèi)用、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
對(duì)于在本基金第一個(gè)保本期的申購(gòu)期申購(gòu)并持有到期（或持有到第二個(gè)保本期基金份額募集期結(jié)束日前的任一開放日）的本基金份額持有人，選擇“贖回”或“轉(zhuǎn)出”方式，需按規(guī)定支付贖回費(fèi)用或基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
贖回費(fèi)率列示如下：
持有期≤6個(gè)月（含） 1.8%
6個(gè)月＜持有期＜2年 1.0%
保本期到期日 0（僅對(duì)第一個(gè)保本期認(rèn)購(gòu)期認(rèn)購(gòu)并持有到期或持有到 第二個(gè)保本期基金份額募集期結(jié)束日前的任一開放日的基金份額持有人）
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用參照本公司各基金轉(zhuǎn)換公告規(guī)定的費(fèi)率執(zhí)行。
本公司將根據(jù)基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人所持有的基金份額按照“先進(jìn)先出”原則進(jìn)行業(yè)務(wù)確認(rèn)。
4、保本到期選擇期的基金份額凈值
對(duì)于在本基金保本到期選擇期內(nèi)，選擇贖回或轉(zhuǎn)出的基金份額持有人，其贖回或轉(zhuǎn)出金額按基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)出日的基金份額凈值計(jì)算。
在保本到期選擇期內(nèi)，本基金管理人將采取更為穩(wěn)健的運(yùn)作方式，調(diào)整資產(chǎn)配置比例，主要持有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類品種，以最大程度地減少基金資產(chǎn)凈值的波動(dòng)幅度。從2008年4月29日開始，截至本基金第二個(gè)保本期開始前，本基金不計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)。
5、保本到期選擇期的基金份額申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)
本基金在保本到期選擇期內(nèi)（2008年4月29日起至本基金第二個(gè)保本期募集結(jié)束日止），將暫?；鸱蓊~的申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。
二、本基金第二個(gè)保本期的基金份額募集安排
1、“國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（證監(jiān)許可[2008]583號(hào)）的核準(zhǔn)進(jìn)行基金份額的募集。《國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》于基金募集結(jié)束后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效，原《基金合同》同時(shí)失效。
2、本基金是契約型、開放式混合型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為國(guó)泰基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為國(guó)泰基金管理有限公司。
4、本公司將于近日進(jìn)行國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）的基金份額募集，基金發(fā)售面值為1.00元。
5、本基金一期使用的基金代碼為020008，其贖回與轉(zhuǎn)出均使用該代碼；“國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”使用新的基金代碼020018，適用于保本二期的基金募集及成立后的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。
6、第二個(gè)保本期基金募集結(jié)束后，本公司將對(duì)從本基金第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的持有人的基金份額實(shí)施“到期轉(zhuǎn)換”，并與第二個(gè)保本期募集期新募集的資金合并。
7、第二個(gè)保本期募集期間，實(shí)行總規(guī)模上限控制，設(shè)定規(guī)模目標(biāo)上限為100億元（含從第一個(gè)保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個(gè)保本期的基金份額所代表的金額）。
8、第二個(gè)保本募集期總規(guī)?？刂妻k法，詳見近日的基金發(fā)售公告。
三、本基金第二個(gè)保本期擔(dān)保人基本情況
擔(dān)保人名稱：中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院2號(hào)樓
法定代表人：汪建熙
成立日期：1986年6月21日
組織形式：有限責(zé)任公司（國(guó)有獨(dú)資）
注冊(cè)資本：人民幣貳佰零陸億玖仟貳佰貳拾伍萬(wàn)(20,692,250,000)元
經(jīng)營(yíng)范圍：投資于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司及其他金融和非金融企業(yè)；經(jīng)營(yíng)、管理、處置從原中國(guó)建設(shè)銀行分立后承繼的資產(chǎn)和企業(yè)；追償本外幣債務(wù)；買賣、代理買賣、代理兌付從原中國(guó)建設(shè)銀行承繼的債券；接受、經(jīng)營(yíng)、管理從原中國(guó)建設(shè)銀行承繼的本外幣委托貸款；資產(chǎn)管理范圍內(nèi)本外幣財(cái)產(chǎn)租賃、重組；資產(chǎn)管理范圍內(nèi)公司的上市推薦及債券、股票承銷；本外幣資金同業(yè)拆借、本外幣借款，發(fā)行金融債券，自營(yíng)和代理債券交易；財(cái)務(wù)、投資及法律咨詢，資產(chǎn)及項(xiàng)目評(píng)估；工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
投資者可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2008年4月25日
