產(chǎn)品公告
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金第二個(gè)保本期到期及轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的第二次提示性公告
發(fā)布時(shí)間：2010-06-10 00:00
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（以下簡稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為國泰基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。本基金第三個(gè)保本期由中國建銀投資有限責(zé)任公司提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。
依據(jù)本基金管理人于2010年5月28日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和管理人網(wǎng)站上刊登了《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金保本期到期處理規(guī)則及轉(zhuǎn)入下一個(gè)保本期的相關(guān)規(guī)則公告》（“《規(guī)則公告》”），本基金管理人特別提示如下：
1、保本期
本基金第二個(gè)保本期到期日為2010年6月17日。本基金第三個(gè)保本期為2年，保本期自2010年7月2日起至2012年7月2日止。如該日為非工作日，則保本期到期日順延至下一個(gè)工作日。
2、本基金第三個(gè)保本期的擔(dān)保額度上限為29億元人民幣。
3、本基金第二個(gè)保本期的到期選擇
本基金的基金份額持有人可在2010年6月17日（含）至2010年6月23日（含）的期間內(nèi)，選擇贖回本基金、轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的其他基金、或者不進(jìn)行選擇而自動(dòng)默認(rèn)為選擇轉(zhuǎn)入本基金的第三個(gè)保本期。上述不同選擇對(duì)應(yīng)的費(fèi)率等事項(xiàng)請(qǐng)見《規(guī)則公告》。
4、過渡期申購
投資者可在2010年6月24日（含）至2010年6月30日（含）的期間內(nèi)申購本基金。若在該期間內(nèi)，當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和當(dāng)日的申購申請(qǐng)金額之和達(dá)到或接近本基金管理人依據(jù)本基金第三個(gè)保本期的擔(dān)保額度設(shè)定的規(guī)模上限時(shí)，本基金管理人將在次日起暫停過渡期申購業(yè)務(wù)。
投資者在該期間內(nèi)申購的價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算,計(jì)算方式、費(fèi)率及具體規(guī)?？刂品绞降仁马?xiàng)請(qǐng)見《規(guī)則公告》。
5、折算：折算日為2010年7月1日。對(duì)在折算日登記在冊(cè)的基金份額持有人所持有的基金份額（包括過渡期申購的基金份額和第二個(gè)保本期結(jié)束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的基金份額），將以折算日的基金估值為基礎(chǔ)，在其持有的基金份額所代表的資產(chǎn)凈值總額保持不變的前提下，變更登記為基金份額凈值為1.00元的基金份額，基金份額數(shù)額按折算比例相應(yīng)調(diào)整。
6、適用第三個(gè)保本期保本條款的情形
在過渡期申購的基金份額持有人以及本基金第二個(gè)保本期結(jié)束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的基金份額持有人的投資凈額在第三個(gè)保本期到期時(shí)適用保本條款。
第三個(gè)保本期的投資凈額指在過渡期內(nèi)進(jìn)行過渡期申購的投資者申購的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值以及由本基金第二個(gè)保本期結(jié)束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的持有人所持有的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值。投資凈額為本基金的保本投資金額。在第三個(gè)保本期內(nèi)贖回的部分，不計(jì)入第三個(gè)保本期的投資凈額。
7、過渡期申購、到期選擇的風(fēng)險(xiǎn)提示
?。?）對(duì)于在過渡期申購的基金份額持有人而言，其計(jì)入第三個(gè)保本期的投資凈額是其在過渡期申購的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值，即在其申購日至2010年7月1日（含）期間的基金份額凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)由申購人承擔(dān)。
?。?）對(duì)于可享受第二個(gè)保本期保本條款的基金份額持有人而言，以2010年6月17日的基金份額凈值為計(jì)價(jià)依據(jù)，計(jì)算其可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計(jì)分紅金額與其投資凈額的差額，以確定是否進(jìn)行差額的償付。即在2010年6月17日（不含該日）之后至其作出贖回或轉(zhuǎn)換的有效申請(qǐng)日（含申請(qǐng)當(dāng)日）的基金份額凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)由基金份額持有人承擔(dān)。
（3）對(duì)于可享受第二個(gè)保本期保本條款的基金份額持有人而言，以2010年6月17日的基金份額凈值為計(jì)價(jià)依據(jù)，計(jì)算其可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計(jì)分紅金額與其投資凈額的差額，以確定是否進(jìn)行差額的償付。即在第二個(gè)保本期到期選擇期間（2010年6月17日至2010年6月23日）不進(jìn)行選擇而自動(dòng)默認(rèn)選擇轉(zhuǎn)入本基金第三個(gè)保本期的基金份額持有人而言，其計(jì)入第三個(gè)保本期的投資凈額是其所持有的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值。即在過渡期的基金份額凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)由基金份額持有人承擔(dān)。
本公告僅對(duì)本基金第二個(gè)保本期到期及轉(zhuǎn)入第三個(gè)保本期的相關(guān)規(guī)則及第三個(gè)保本期的保本條款等重要事項(xiàng)予以提示，其他具體事項(xiàng)和詳細(xì)規(guī)則請(qǐng)參見2010年5月28日《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和管理人網(wǎng)站上刊登的《規(guī)則公告》。
投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.muyediaosu.com），或撥打客戶服務(wù)電話400-888-8688咨詢相關(guān)事項(xiàng)。
國泰基金管理有限公司
2010年6月10日
