產(chǎn)品公告
關(guān)于國泰金鼎價(jià)值精選基金份額“確權(quán)”登記的提示公告
發(fā)布時(shí)間：2007-08-03 00:00
原金鼎證券投資基金（以下簡稱“基金金鼎”）退市時(shí),托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額，在實(shí)施“封轉(zhuǎn)開”時(shí)統(tǒng)一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時(shí)賬戶”下。該部分基金份額持有人（以下簡稱“投資者”）需要對(duì)該份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記后，方可進(jìn)行國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鼎價(jià)值基金”）的基金份額申購與贖回等業(yè)務(wù)，此過程稱之為“確權(quán)”。國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）已于2007年4月25日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布了《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引》，并自2007年5月8日起，開始為投資者辦理國泰金鼎價(jià)值基金的確權(quán)業(yè)務(wù)。為了使原金鼎證券投資基金持有人順利確權(quán)，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記的第一次提示。
本公司辦理確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實(shí)的，則本公司無法對(duì)其做“確權(quán)”登記。
一、凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財(cái)中心、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、國泰金鼎價(jià)值基金場外代銷機(jī)構(gòu)開立開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶），或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下：國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財(cái)證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時(shí)代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財(cái)富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀(jì)證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財(cái)通證券公司等。
二、對(duì)于欲確權(quán)到場外各銷售機(jī)構(gòu)的投資者，須持相關(guān)資料到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、其他場外代銷機(jī)構(gòu)提出開放式中登基金賬戶的開戶申請(qǐng)。需辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的投資者在開戶成功后持以下資料到本公司登記注冊(cè)中心提出確權(quán)申請(qǐng)。
1、場外各銷售機(jī)構(gòu)如下：
1)國泰基金管理有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行股份有限公司、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、國盛證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、長江證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、國海證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司。
2、個(gè)人投資者需提供以下資料辦理確權(quán)申請(qǐng)：
1）本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；
2）原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；
3）確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；
4）場外基金賬戶注冊(cè)成功確認(rèn)單。
3、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料辦理確權(quán)申請(qǐng)：
1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件（以上二者須提供其一）；
2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；
3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；
4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；
5) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；
6) 場外基金賬戶注冊(cè)成功確認(rèn)單。
注：投資者須保證以上資料復(fù)印件或傳真件內(nèi)容清晰、無誤。
投資者須將確權(quán)申請(qǐng)表及上述資料傳真至本公司登記注冊(cè)中心(傳真號(hào)碼為：021-53850990，021-53850770)，并在發(fā)送傳真后兩日內(nèi)將確權(quán)申請(qǐng)表原件寄至本公司登記注冊(cè)中心（郵寄地址：上海市延安東路700號(hào)港泰廣場23層國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心，郵政編碼：200001），也可以持上述資料的原件直接到本公司登記注冊(cè)中心辦理。
三、對(duì)于欲在場內(nèi)將證券賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格的證券公司席位上的投資者，須持以下資料向本公司登記注冊(cè)中心提出確權(quán)申請(qǐng)。
1、個(gè)人投資者需提供以下資料辦理確權(quán)申請(qǐng)：
1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或本人簽名的傳真件；
2) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或本人簽名的傳真件；
3) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；
4) 指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。
2、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料辦理確權(quán)申請(qǐng)：
1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件（以上二者須提供其一）；
2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；
3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或本授權(quán)人簽名的傳真件；
4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或被授權(quán)人簽名的傳真件；
5) 確權(quán)申請(qǐng)表（見附件）；
6) 指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。
注：投資者須保證以上資料復(fù)印件或傳真件內(nèi)容清晰、無誤。
投資者須將確權(quán)申請(qǐng)表及上述資料傳真至本公司登記注冊(cè)中心(傳真號(hào)碼為：021-53850990，021-53850770)并在發(fā)送傳真后兩日內(nèi)將確權(quán)申請(qǐng)表原件寄至本公司登記注冊(cè)中心（郵寄地址：上海市延安東路700號(hào)港泰廣場23層國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心，郵政編碼：200001），也可以持上述資料的原件直接到本公司登記注冊(cè)中心辦理。
四、在收齊符合本流程要求的確權(quán)申請(qǐng)材料后，本公司登記注冊(cè)中心會(huì)對(duì)投資者提供的確權(quán)信息進(jìn)行核實(shí)，無誤后即為其重新登記確認(rèn)的基金份額。
五、若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔(dān)。
六、業(yè)務(wù)規(guī)則
1）投資者以份額提交申請(qǐng)。確權(quán)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)份額為基金退市時(shí)投資者持有的原基金金鼎的基金份額數(shù)量。國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心在核對(duì)投資者身份和申請(qǐng)份額一致后，確權(quán)成功，并將投資者應(yīng)得基金份額及相關(guān)權(quán)益登記在投資者的基金賬戶下。
2）原基金金鼎退市后，國泰金鼎價(jià)值基金進(jìn)行集中申購，并于2007年4月24日為基準(zhǔn)日，通過基金份額折算并經(jīng)托管行確認(rèn)，使得驗(yàn)資結(jié)束當(dāng)日基金份額凈值為1.000元。國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心根據(jù)1：1.644550490的比例在2007年4月24日計(jì)算投資者應(yīng)獲得的基金份額，并予以登記集中申購結(jié)束原基金金鼎份額經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。
3）若投資者擁有在基金金鼎退市前的現(xiàn)金分紅且退市時(shí)暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，該未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利已在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額，并由登記注冊(cè)中心進(jìn)行投資者基金份額的登記確認(rèn)。
4）未辦理確權(quán)的投資者在基金退市時(shí)所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權(quán)益，暫時(shí)托管在國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心。在投資者辦理確權(quán)登記之前，如國泰金鼎價(jià)值基金進(jìn)行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應(yīng)的基金權(quán)益將以分紅再投資方式進(jìn)行處理，分紅后基金份額繼續(xù)托管在國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。
5）國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)，即認(rèn)為此申請(qǐng)是投資者真實(shí)意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權(quán)登記。登記注冊(cè)中心不對(duì)該簽名或印鑒是否真實(shí)及是否為投資者真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。
6）國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心收到投資者多次遞交確權(quán)申請(qǐng)的傳真時(shí)，以最后一次所收到的填寫真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的確權(quán)申請(qǐng)傳真件為準(zhǔn)。
七、本流程的最終解釋權(quán)歸國泰基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細(xì)情況，可登陸本公司網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008-888-688），垂詢相關(guān)事宜。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2007年8月3日
附件
國泰基金管理有限公司確權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
一、 投資者信息
投資者名稱：
證件類型： 證件號(hào)碼：
電話：（區(qū)號(hào)） 手機(jī)：
聯(lián)系地址：
郵政編碼： E-mail：
場內(nèi)證券賬戶（或開放式基金賬戶）：
開戶席位（持場內(nèi)證券賬戶確權(quán)者須填）：
開戶機(jī)構(gòu)全稱：
持有基金份額： 份（大寫）
二、投資者簽名
本人保證以上填寫的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和有效。
投資者/授權(quán)代表簽字： 日期： 單位（蓋章）：
傳真電話：021-53850990 021-53850770
郵寄地址：上海市延安東路700號(hào)港泰廣場23樓國泰基金管理有限公司登記注冊(cè)中心-確權(quán)業(yè)務(wù)
郵編：200001
