產(chǎn)品公告
原基金金鼎持有人持有滿一年基金份額補(bǔ)償?shù)奶崾竟?/h3>
發(fā)布時間：2008-05-12 00:00
根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月27日證監(jiān)基金字［2007］88號文核準(zhǔn)的金鼎證券投資基金（以下簡稱“原基金金鼎”）基金份額持有人大會決議的批復(fù)，原金鼎基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“國泰金鼎價值基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據(jù)國泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金招募說明書》，基金管理人對原金鼎基金份額持有人長期持有基金份額將給予份額補(bǔ)償?；鸸芾砣顺兄Z對于在轉(zhuǎn)型前持有原金鼎基金的投資者，自基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有基金份額滿一年，則在其原金鼎基金基金份額基礎(chǔ)上按0.75%的比例提供基金份額補(bǔ)償。
一、持有滿一年份額補(bǔ)償事項提示
1、補(bǔ)償對象：持有由原基金金鼎基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額的投資者。
2、補(bǔ)償安排：
在基金開放日常申購、贖回滿一年之日（即2008年5月25日，因該日為周日，順延至5月26日，該一年期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)各持有人持有的由原基金金鼎基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額數(shù)量，不包括當(dāng)日尚未贖回的、在此期間投資者持有該基金份額通過紅利再投資獲得的基金份額，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數(shù)位），同時扣減基金管理人持有的基金份額。前次補(bǔ)償基金份額不參與此次補(bǔ)償。
持有期滿的補(bǔ)償份額計算方法采用后進(jìn)先出法，即持有人在此期間申購的基金份額先贖回，據(jù)此計算該持有人的補(bǔ)償份額。
二、確權(quán)事項提示
基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引》和《關(guān)于國泰金鼎價值精選基金份額“確權(quán)”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進(jìn)行確權(quán)，請未進(jìn)行確權(quán)的持有人參照以上2份公告內(nèi)容，盡快完成確權(quán)手續(xù)，便于基金管理人計算持有人持有滿一年份額補(bǔ)償?shù)慕痤~。
三、持有滿半年份額補(bǔ)償情況
基金管理人對原基金金鼎份額持有人持有滿半年已實施了份額補(bǔ)償工作。2007年10月30日，基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《原金鼎證券投資基金（500021）持有人持有滿半年份額補(bǔ)償?shù)奶崾拘怨妗?，對原金鼎份額持人持有滿半年實施份額補(bǔ)償。2007年11月27日，基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰基金管理有限公司關(guān)于對原金鼎證券投資基金（500021）份額持有人實施份額補(bǔ)償結(jié)果的公告》。
投資者可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)事宜或通過基金管理人網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）查詢相關(guān)信息。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零八年五月十二日
