產(chǎn)品公告
國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金基金合同生效公告
發(fā)布時間：2010-02-11 00:00
國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金（以下簡稱為“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2009]1295號文核準，自2010年1月18日起向社會公開募集，于2010年2月3日結(jié)束本基金的募集工作。經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司驗資，本次募集的凈認購金額為842,970,017.67元人民幣，折合基金份額842,970,017.67份，認購資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計134,520.74元人民幣，折合基金份額134,520.74份，已分別計入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。上述資金總額已于2010年2月9日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，本基金募集期間含本息共募集843,104,538.41份基金份額，有效認購戶數(shù)為8,534戶。其中，國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)運用固有資金于2010年2月2日通過代銷渠道認購的基金份額為20,001,800.00份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占本基金總份額比例為2.372%；本基金管理人的基金從業(yè)人員認購本基金的有效認購戶數(shù)為1戶，基金份額197,761.46份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占基金總份額比例為0.023%。
本基金募集結(jié)束后，按照本基金合同的約定，本基金在封閉期將基金份額持有人初始有效認購的基金總份額按照1:1的比例分離成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩種份額類別，即優(yōu)先類基金份額（基金份額簡稱“估值優(yōu)先”）和進取類基金份額（基金份額簡稱“估值進取”）。其中，估值優(yōu)先的基金份額為421,553,139.14份，估值進取的基金份額為421,551,399.27份。
本基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)以及《國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金本次募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2010年2月10日獲得中國證監(jiān)會的書面確認，基金合同自該日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金份額持有人可以到銷售機構(gòu)的網(wǎng)點查詢交易確認情況，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）或客戶服務(wù)電話（400-888-8688）查詢交易確認情況。
本基金基金合同生效后，封閉期為三年（含三年），封閉期屆滿后轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF）。本基金封閉期自基金合同生效之日起至三年后對應(yīng)日止。如該對應(yīng)日為非工作日，則封閉期到期日順延到下一個工作日。
本基金基金合同生效后，在本基金符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，本基金在封閉期內(nèi)，基金份額所分離的估值優(yōu)先與估值進取兩類基金份額同時申請上市與交易。在確定上市交易的時間后，本基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一家指定報刊和本基金管理人網(wǎng)站上公告。
本基金在封閉期內(nèi)不開放份額申購與贖回業(yè)務(wù)。對投資者初始認購或通過二級市場購買并持有到期的估值優(yōu)先和估值進取基金份額，在封閉期屆滿，按照基金合同所約定的份額轉(zhuǎn)換規(guī)則轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）份額后，開放基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)換后的基金份額繼續(xù)在深圳證券交易所上市與交易。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2010年2月11日
