國泰保本混合型證券投資基金第一個保本期到期及轉入第二個保本期的第一次提示性公告

國泰保本混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊登記機構為國泰基金管理有限公司，基金托管人為招商銀行股份有限公司。本基金第2個保本期由重慶市三峽擔保集團有限公司提供不可撤銷的連帶責任保證。

依據(jù)本基金管理人于2014年3月7日在《中國證券報》、《上海證券報》和管理人網(wǎng)站上刊登的《國泰保本混合型證券投資基金保本期到期處理規(guī)則及轉入下一個保本期的相關規(guī)則公告》（以下簡稱“《規(guī)則公告》”），本基金管理人特別提示如下：

1、保本期

本基金第1個保本期到期日為2014年4月21日。本基金第2個保本期為3年，保本期自2014年5月13日起至2017年5月13日止（若本基金提前進入第2個保本期，保本期到期日為基金管理人屆時公告的第2個保本期開始日的3個公歷年后的對應日）。如該日為非工作日，則保本期到期日順延至下一個工作日。

2、本基金第2個保本期的擔保額度上限為70億元人民幣。

3、本基金第1個保本期開放到期贖回的限定期限

本基金的基金份額持有人可在2014年4月7日（含）至2014年4月21日（含）的開放到期贖回的限定期限內(nèi)，選擇贖回本基金、轉換為本基金管理人管理的其他基金、或者不進行選擇而自動默認為選擇轉入本基金的第2個保本期。上述不同選擇對應的規(guī)則等事項請見《規(guī)則公告》。

4、過渡期

自2014年4月22日（含）起至2014年5月12日（含）止，為本基金過渡期。在本基金過渡期內(nèi)，自2014年4月22日（含）至2014年5月9日（含）止，為過渡期申購的限定期限，該限定期限內(nèi)進行過渡期申購。若在該期間內(nèi)，當日的基金資產(chǎn)凈值和當日的申購申請金額之和達到或接近本基金管理人依據(jù)本基金第2個保本期的擔保額度設定的規(guī)模上限時，本基金管理人將在次日起停止過渡期申購業(yè)務。

投資者在該期間內(nèi)申購的價格以受理申請當日的基金份額凈值為基準進行計算，計算方式、費率及具體規(guī)?？刂品绞降仁马椪堃姟兑?guī)則公告》。

5、折算：過渡期的最后一個工作日為折算日，即2014年5月12日。若本基金提前達到規(guī)模上限，本基金管理人將發(fā)布公告，提前進行基金份額折算，同時，本基金提前進入第2個保本期。在折算日日終，本基金管理人將對該日登記在冊的基金份額實施折算。折算后，基金份額凈值調整為1.000元，基金份額持有人持有的基金份額數(shù)按照折算比例相應調整，以調整后的基金份額作為自動計入本基金第2個保本期的基金份額數(shù)。

6、適用第2個保本期保本條款的情形

在本基金過渡期限定期限內(nèi)申購并持有當期保本期到期的基金份額、基金份額持有人從本基金上一保本期默認選擇轉入當期保本期并持有到當期保本期到期的基金份額（進行基金份額折算的，指折算后對應的基金份額）。適用保本條款。

對持有當期保本期到期的基金份額，基金份額持有人無論選擇贖回、轉換轉出到基金管理人管理的其他基金、轉入下一保本期或是轉型為“國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金”，都同樣適用保本條款。

7、開放到期贖回的限定期限及過渡期的風險提示

（1）對于可享受第1個保本期保本條款的基金份額持有人而言，以開放到期贖回的限定期限內(nèi)（自2014年4月7日（含）起至2014年4月21日（含）止）具體贖回日的基金份額凈值為計價依據(jù)，計算其可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計分紅金額與其投資凈額的差額，以確定是否進行差額的償付。

（2）對于可享受本基金第1個保本期保本條款，且在第1個保本期開放到期贖回的限定期限內(nèi)不進行贖回而自動默認選擇轉入第2個保本期的基金份額持有人而言，以2014年4月21日的基金份額凈值為計價依據(jù)，計算其可贖回金額加上保本期內(nèi)的累計分紅金額與其投資凈額的差額，以確定是否進行差額的償付，即在過渡期的基金份額凈值下跌風險由基金份額持有人承擔。

（3）對于在過渡期申購的基金份額持有人而言，其計入第2個保本期的投資凈額是其在過渡期申購的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值，即在申購日至折算日（含）期間的基金份額凈值下跌風險由基金份額持有人承擔。

本公告僅對本基金第1個保本期到期及轉入第2個保本期的相關規(guī)則及第2個保本期的保本條款等重要事項予以提示，其他具體事項和詳細規(guī)則請參見2014年3月7日《中國證券報》、《上海證券報》和管理人網(wǎng)站上刊登的《規(guī)則公告》。

投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.muyediaosu.com），或撥打客戶服務電話400-888-8688咨詢相關事項。

國泰基金管理有限公司

2014年4月4日