產(chǎn)品公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于增加中國(guó)銀行代銷國(guó)泰金龍債券基金（C類收費(fèi)模式）并開通定期定額投資計(jì)劃及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
發(fā)布時(shí)間：2008-07-24 00:00
為適應(yīng)廣大投資者的理財(cái)要求，國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）經(jīng)托管銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意后，對(duì)旗下管理的國(guó)泰金龍債券證券投資基金增加收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類收費(fèi)模式（此基金C類收費(fèi)模式以下簡(jiǎn)稱“本基金”），投資者可以自主選擇原A類收費(fèi)模式（基金代碼為020002）或新增的C類收費(fèi)模式（基金代碼為020012）所對(duì)應(yīng)的代碼辦理基金業(yè)務(wù)。
本公司現(xiàn)已與中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）簽署補(bǔ)充代銷協(xié)議，自2008年7月28日起，增加該銷售渠道代理銷售本基金并開通定期定額投資計(jì)劃及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體公告如下：
一、投資者可通過中國(guó)銀行各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的開戶、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)，具體費(fèi)率參見《關(guān)于國(guó)泰金龍債券證券投資基金增加C類收費(fèi)模式并修改基金合同的公告》。
中國(guó)銀行網(wǎng)址：www.boc.cn
客戶服務(wù)電話：95566
二、增加中國(guó)銀行開通本基金定期定額投資計(jì)劃
“定期定額投資計(jì)劃”是指投資者通過本公司指定的銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。定期定額申購(gòu)費(fèi)率與普通申購(gòu)費(fèi)率相同。中國(guó)銀行每期扣款金額最低為300元。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
具體辦理程序請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
1、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷售機(jī)構(gòu)代銷的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
2、本基金可轉(zhuǎn)換基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過中國(guó)銀行購(gòu)買的本公司所管理的以下基金：
國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金（基金代碼為020001）；
國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金（基金代碼為020003）；
國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金（基金代碼為020005）；
國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金（基金代碼為020007）；
國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金（基金代碼為020009）；
國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金（基金代碼為020010）；
國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金（基金代碼為020011）；
＊國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）（基金代碼為020018）。
注：1）國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）（基金代碼為020018）目前暫未開通申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，開通各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的時(shí)間以本公司相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2）國(guó)泰金龍債券基金A/C類收費(fèi)模式之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
3、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有通過中國(guó)銀行購(gòu)買本基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。
4、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
A．轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
B．轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
（2）根據(jù)《國(guó)泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國(guó)泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國(guó)泰金龍基金由國(guó)泰金龍債券基金（A/C類收費(fèi)模式）和國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍債券基金（A/C類收費(fèi)模式）時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi)。由國(guó)泰金龍債券基金（A/C類收費(fèi)模式）轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金時(shí)，持有期超過90日（含）的，免收基金轉(zhuǎn)換費(fèi)；持有期小于90日，基金持有人需支付基金轉(zhuǎn)換金額0.3%的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。
（3）計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行，本公司網(wǎng)上交易以網(wǎng)上交易的費(fèi)率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
5、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
（4）正常情況下，基金注冊(cè)與過戶登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
（5）本基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)為1000份，其他各基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足招募說明書所示時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
（6）單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，本公司可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
（7）目前，本公司旗下的開放式基金為采用前端收費(fèi)模式或收取銷售服務(wù)費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入對(duì)應(yīng)收費(fèi)模式下，且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
（8）如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的國(guó)泰貨幣基金余額時(shí)，本公司將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
6、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購(gòu)、贖回的有關(guān)規(guī)定。
四、投資者可以通過以下途徑咨詢上述事宜：
國(guó)泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：400-888-8688，021-33134688；
網(wǎng)址：www.muyediaosu.com
五、重要提示：
1、本公司新增代銷機(jī)構(gòu)代銷本基金，屆時(shí)以公告為準(zhǔn)。
2、若日后投資者申請(qǐng)本基金定期定額業(yè)務(wù)時(shí)本基金處于暫停申購(gòu)狀態(tài)，中國(guó)銀行將暫?？劭钤谠俅伍_放申購(gòu)時(shí)恢復(fù)扣款。
3、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)代理銷售的本公司管理的基金。
4、本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
5、本公司管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
二零零八年七月二十四日
