產(chǎn)品公告
國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金開(kāi)展基金份額拆分和持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)及修改基金合同的公告
發(fā)布時(shí)間：2007-08-01 00:00
為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）決定對(duì)國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）開(kāi)展基金份額拆分及限時(shí)限量持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)，同時(shí)對(duì)《國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金基金合同》中相應(yīng)條款進(jìn)行修改。
一、基金份額拆分
基金份額拆分是在保持現(xiàn)有基金份額持有人資產(chǎn)總值不變的前提下，改變基金份額凈值和持有基金份額的對(duì)應(yīng)關(guān)系，重新列示基金資產(chǎn)的一種方式。份額拆分對(duì)持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。
假設(shè)某持有人持有本基金10,000份基金份額，基金份額凈值為3.812元。則拆分后，該持有人持有的基金份額變?yōu)?8,120份，基金凈值在拆分日調(diào)整為1.000元。
二、拆分日及持續(xù)銷(xiāo)售時(shí)間安排
1、基金份額拆分日為2007年8月8日。
2、持續(xù)銷(xiāo)售期為2007年8月8日至2007年8月21日。
三、拆分對(duì)象
拆分日登記在冊(cè)的基金份額。
四、基金拆分的計(jì)算方法
基金拆分日日終，基金管理人將根據(jù)基金份額拆分比例，對(duì)持有人在拆分日登記在冊(cè)的基金份額實(shí)施拆分。拆分后，持有人基金份額數(shù)按照拆分比例相應(yīng)增加，拆分日基金份額凈值調(diào)整為1.000元。拆分公式為：
拆分后基金份額數(shù)＝基金資產(chǎn)凈值/拆分日基金份額凈值
拆分比例＝拆分后基金份額數(shù)/拆分前基金份額數(shù)
其中，拆分后基金份額數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，基金份額拆分比例保留到小數(shù)點(diǎn)后9位，采用循環(huán)進(jìn)位的方法分配因小數(shù)點(diǎn)運(yùn)算引起的剩余份額。
基金份額拆分后，基金資產(chǎn)凈值（包括已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)收益和實(shí)收基金的金額）沒(méi)有變化，基金未來(lái)的分紅能力也不受影響，僅基金份額總額與持有人持有的基金份額數(shù)相應(yīng)調(diào)整，對(duì)持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。
五、基金拆分當(dāng)日及后續(xù)申購(gòu)與贖回的規(guī)定
1、在拆分日，投資者申購(gòu)和贖回申請(qǐng)都將按照拆分日基金份額凈值（1.000元）計(jì)算并確認(rèn)申購(gòu)份額和贖回款項(xiàng)。
2、在拆分日后，基金份額凈值將在拆分日基金份額凈值（1.000元）的基礎(chǔ)上變動(dòng)，投資者申購(gòu)、贖回價(jià)格將以當(dāng)日基金份額凈值計(jì)算。
3、由于本基金實(shí)施拆分，基金份額持有人在基金拆分日的有效贖回申請(qǐng)將以拆分日基金凈值（1.000元）計(jì)算贖回款項(xiàng)，拆分當(dāng)日無(wú)法全額贖回所持有的份額。
4、為確保基金份額持有人及時(shí)獲得本次拆分信息，本公司將在拆分后及時(shí)公告基金份額拆分比例及相關(guān)事宜?；鸱蓊~持有人可于2007年8月10日起查詢(xún)?cè)钟蟹蓊~的拆分結(jié)果，并可自8月10日起辦理贖回業(yè)務(wù)。
5、基金份額拆分日，本基金暫不接受除申購(gòu)、贖回及修改分紅方式以外的其他業(yè)務(wù)。
6、持續(xù)銷(xiāo)售期間采用日常申購(gòu)和贖回費(fèi)率。
六、關(guān)于限時(shí)限量持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定
1、在持續(xù)銷(xiāo)售期間，本基金將采用最后一日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售規(guī)模的有效控制。此次活動(dòng)規(guī)?？刂频哪繕?biāo)為將本基金總資產(chǎn)規(guī)?？刂圃?0億元以?xún)?nèi)。
2、自拆分日起至T-1日，若總資產(chǎn)規(guī)模不足80億元，但是預(yù)計(jì)T日規(guī)模可能達(dá)到或超過(guò)80億元，本公司將在T日刊登公告，從T+1日起不再接受申購(gòu)申請(qǐng)并提前結(jié)束本次銷(xiāo)售活動(dòng)。若截至T日總資產(chǎn)規(guī)模不足80億元，則對(duì)T日的申購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)；若超過(guò)80億元，則對(duì)T日的申購(gòu)申請(qǐng)按比例確認(rèn)。
若T日總資產(chǎn)超過(guò)80億元，則T日申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算如下：
T日申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例 = （80億元–（T-1）日基金總資產(chǎn)）/ T日有效申購(gòu)申請(qǐng)金額
按照上式計(jì)算的確認(rèn)比例，投資者在T日提交的有效申購(gòu)申請(qǐng)將部分予以確認(rèn)。
計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
投資者的申購(gòu)費(fèi)按照有效確認(rèn)申購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算。
3、自拆分日起至T日，若本公司無(wú)法預(yù)估但總資產(chǎn)規(guī)模截至T日已經(jīng)達(dá)到或超過(guò)80億元，本公司將對(duì)T日的申購(gòu)申請(qǐng)按比例確認(rèn)（比例確認(rèn)公式同上）。本公司將在T+1日刊登《提前結(jié)束國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)基金持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)的公告》，提前結(jié)束本次銷(xiāo)售活動(dòng),并從T+1日起不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。
4、若發(fā)生按比例確認(rèn)申購(gòu)申請(qǐng)的情況，本公司將于2個(gè)工作日內(nèi)公告所采用的確認(rèn)比例。
5、若本公司在本次持續(xù)銷(xiāo)售活動(dòng)期間暫停本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，本公司將根據(jù)基金運(yùn)作情況擇機(jī)公告恢復(fù)本基金的日常申購(gòu)業(yè)務(wù)。
七、基金合同的修改
經(jīng)與基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商，本基金管理人決定修改國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)基金基金合同中關(guān)于基金面值的條款，將基金合同第七條《基金的基本情況》第（四）款“基金份額面值為人民幣1.00元”修改為“本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.000元”。將基金合同第二十條《基金收益與分配》第（三）款第3點(diǎn)“基金收益分配后基金單位資產(chǎn)凈值不能低于面值”修改為“基金收益分配后基金單位資產(chǎn)凈值不能低于發(fā)售面值”。
上述修改，對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，并已履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。此修改自公告之日起生效。
八、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司、國(guó)海證券有限責(zé)任公司、渤海證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司等。
具體銷(xiāo)售安排請(qǐng)以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告或解釋為準(zhǔn)。
九、其他事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金基金份額拆分及持續(xù)銷(xiāo)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及其更新。本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及其更新及本公告發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）。
2、持續(xù)銷(xiāo)售期間，如增加其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。
3、基金管理人可綜合各種情況對(duì)基金份額拆分及持續(xù)銷(xiāo)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
4、投資者可登陸國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站(www.muyediaosu.com)或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途費(fèi)的客戶服務(wù)電話（4008-888-688）咨詢(xún)相關(guān)情況。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2007年8月1日
