產(chǎn)品公告
國泰基金管理有限公司關于在上海浦東發(fā)展銀行開通國泰滬深300指數(shù)基金定期定額投資計劃及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的公告
發(fā)布時間：2008-03-21 00:00
為滿足廣大投資者的理財需求，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2008年3月25日起，在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）開通國泰滬深300指數(shù)證券投資基金的定期定額投資計劃和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務。
“定期定額投資計劃”是指投資者通過本公司指定的銷售機構(gòu)申請，約定每月扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同，每期扣款金額最低為500元。銷售機構(gòu)將按照與投資者申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務是指投資者在同一銷售機構(gòu)持有本公司管理的任一開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷售機構(gòu)代銷的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業(yè)務模式。
一、轉(zhuǎn)換業(yè)務適用基金范圍
本次新增開通國泰滬深300指數(shù)證券投資基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務適用于投資者通過上海浦東發(fā)展銀行購買的本公司所管理的以下基金：
國泰金鷹增長證券投資基金（代碼：020001）；
國泰金龍系列證券投資基金（包括國泰金龍債券基金，代碼：020002、國泰金龍行業(yè)精選基金，代碼：020003，以下簡稱“國泰金龍基金”）；
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金（代碼：020005）；
國泰金鹿保本增值混合型證券投資基金（代碼：020008）；
國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金（代碼：020009）；
國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金（代碼：020010）；
國泰滬深300指數(shù)證券投資基金（代碼：020011）。
二、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務適用于所有已持有通過上海浦東發(fā)展銀行購買的上述任一只基金基金份額的個人投資者、機構(gòu)投資者以及合格的境外機構(gòu)投資者。
三、基金轉(zhuǎn)換費用
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔。
?。?）轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財產(chǎn)，其余作為注冊登記費和相關的手續(xù)費。
2、根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關規(guī)定，國泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關標準收取基金轉(zhuǎn)換費，具體費用收取標準如下：
國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金時免收轉(zhuǎn)換費；由國泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，轉(zhuǎn)換費率為0.3%，如持有國泰金龍債券基金超過90日（含）的，轉(zhuǎn)換費為0。
3、計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。
四、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。
4、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務申請進行有效性確認。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個銷售網(wǎng)點持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計算。
8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的國泰貨幣基金余額時，本公司將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關于暫?；蚓芙^申購、贖回的有關規(guī)定。
六、投資者可通過以下途徑咨詢詳情：
1、上海浦東發(fā)展銀行
客戶服務電話：95528
網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
2、國泰基金管理有限公司
客戶服務電話：4008-888-688（免長途通話費用）
021-33134688
網(wǎng)站：www.muyediaosu.com
七、重要提示
1、定期定額業(yè)務具體辦理程序請遵循上海浦東發(fā)展銀行的有關規(guī)定，具體扣款方式也以上海浦東發(fā)展銀行的相關業(yè)務規(guī)則為準。
2、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理的本 公司管理的基金。
3、自2008年3月25日起，投資者可在上海浦東發(fā)展銀行各網(wǎng)點辦理本公司管理的浦發(fā)銀行已代銷的部分基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務。
4、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)定，以屆時公告為準。
5、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關限制，但應最遲在調(diào)整前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
6、本公司管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書等法律文件，并注意投資風險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零八年三月二十一日
