產(chǎn)品公告
關(guān)于國泰滬深300指數(shù)證券投資基金開放日常申購業(yè)務(wù)的公告
發(fā)布時間：2008-02-28 00:00
國泰滬深300指數(shù)證券投資基金(基金代碼020011，以下簡稱“本基金”)為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下管理的指數(shù)型基金，由原國泰金象保本增值混合證券投資基金保本周期到期轉(zhuǎn)型而來，自2007年11月11日本基金成立。本公司于2007年12月22日刊登《國泰滬深300指數(shù)證券投資基金集中申購結(jié)果公告》，暫停辦理本基金的申購、定投、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
為了滿足廣大投資者的投資需求，現(xiàn)決定本基金自2008年2月29日起開放日常申購業(yè)務(wù)。
根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，為確保本基金日后平穩(wěn)投資運(yùn)作，自本基金集中申購結(jié)束之日起六個月內(nèi)，本公司將采用最后一日比例確認(rèn)的方式，對本基金銷售規(guī)模實(shí)行限量申購控制。限量申購控制目標(biāo)為將本基金總資產(chǎn)規(guī)?？刂圃?50億元以內(nèi)。
一、關(guān)于限量申購的提示
1、自本公告發(fā)布之日起至T-1日（T為自本基金集中申購結(jié)束之日起六個月內(nèi)的任一工作日），若總資產(chǎn)規(guī)模不足150億元，但是預(yù)計(jì)T日規(guī)?？赡苓_(dá)到或超過150億元，本公司將在T日刊登公告，從T+1日起不再接受申購申請。若截至T日總資產(chǎn)規(guī)模不足150億元，則對T日的申購申請全部予以確認(rèn)；若超過150億元，則對T日的申購申請按比例確認(rèn)。
若T日總資產(chǎn)超過150億元，則T日申購申請確認(rèn)比例的計(jì)算如下：
T日申購申請確認(rèn)比例=（150億元–（T-1）日基金總資產(chǎn)）/T日有效申購申請金額
按照上式計(jì)算的確認(rèn)比例，投資者在T日提交的有效申購申請將部分予以確認(rèn)。
計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
投資者的申購費(fèi)按照有效確認(rèn)申購申請金額對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算。
2、若發(fā)生按比例確認(rèn)申購申請的情況，本公司將于2個工作日內(nèi)公告所采用的確認(rèn)比例。
在上述開放日常申購業(yè)務(wù)期間，若因發(fā)生基金大規(guī)模申購情況而影響本基金的平穩(wěn)運(yùn)作，為保障基金份額持有人利益，本公司可以公告暫停申購業(yè)務(wù)。關(guān)于再次打開本基金日常申購業(yè)務(wù)的時間，本公司將另行公告。
二、日常申購安排
1、申購開放日
本基金自2008年2月29日起恢復(fù)辦理日常申購業(yè)務(wù)，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（本公司公告暫停申購時除外）。開放日直銷業(yè)務(wù)辦理時間為：9:30-15:00，代銷業(yè)務(wù)由于各代理銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，投資者應(yīng)以各代理銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
2、申購數(shù)額限制
代銷機(jī)構(gòu)每個賬戶單筆申購的最低金額為1000元（含申購費(fèi)）；直銷機(jī)構(gòu)每個賬戶首次申購本基金的最低金額為1萬元（含申購費(fèi)），已在直銷機(jī)構(gòu)有本基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購本基金的最低金額為1000元（含申購費(fèi)）。
3、申購費(fèi)率
基金的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減，列示如下：
申購金額＜ 50萬元 1.5%
50萬元 ≤ 申購金額< 200萬元 1.2%
200萬元 ≤ 申購金額< 500萬元 1.0%
申購金額≥ 500萬元 1000元/筆
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率在招募說明書及其更新中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點(diǎn)
投資者可以通過國泰基金管理有限公司上海理財中心、國泰基金管理有限公司北京理財中心、國泰基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺（www.muyediaosu.com）、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、民生證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國盛證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、長江證券股份有限公司、國海證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、安信證券股份有限公司、恒泰證券有限責(zé)任公司等相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金申購的日常交易業(yè)務(wù)。
關(guān)于各銷售機(jī)構(gòu)及其指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的地址和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項(xiàng)，請以各銷售機(jī)構(gòu)刊登的公告或各網(wǎng)點(diǎn)的公告為準(zhǔn)，投資者也可通過銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
本基金若增加新的銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時公告。
四、重要提示
1、本基金為契約型開放式指數(shù)型證券投資基金，基金管理人和注冊登記人為本公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。
2、投資者可撥打本公司的客服專線(4008-888-688、021-33134688)或登錄本公司網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）了解基金交易等事宜。
3、本公告僅對本基金開放日常申購的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀本基金基金合同和招募說明書，亦可到本公司網(wǎng)站(www.muyediaosu.com)進(jìn)行查詢。
五、風(fēng)險提示
本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2008年2月28日
