公司公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整部分開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則的公告
發(fā)布時(shí)間：2009-08-08 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下基金國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金的注冊登記機(jī)構(gòu)——中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）已于2009年8月7日對其開放式基金注冊登記結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行升級，該注冊登記結(jié)算系統(tǒng)的升級涉及到上述開放式基金部分業(yè)務(wù)規(guī)則的變更。根據(jù)中國結(jié)算開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則的變更，相應(yīng)調(diào)整了上述開放式基金的業(yè)務(wù)規(guī)則，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、基金分紅方式
1、截至中國結(jié)算開放式基金注冊登記結(jié)算系統(tǒng)升級日（即2009年8月7日，以下簡稱“系統(tǒng)升級日”），上述開放式基金的分紅方式，以投資人在系統(tǒng)升級日前（不含系統(tǒng)升級日）最后一次設(shè)置的分紅方式為準(zhǔn)，且單個(gè)基金賬戶下的單只基金在各銷售機(jī)構(gòu)的分紅方式相同，即系統(tǒng)升級日前（不含系統(tǒng)升級日）申請?jiān)O(shè)置的分紅方式將影響上述開放式基金在所有銷售機(jī)構(gòu)的分紅方式。
2、投資人于系統(tǒng)升級日及之后任意工作日申請?jiān)O(shè)置上述開放式基金分紅方式的，該項(xiàng)設(shè)置只對投資人提交設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)有效，并不改變投資人在其他銷售機(jī)構(gòu)所設(shè)置的該基金分紅方式，即投資人可以在不同銷售機(jī)構(gòu)對上述開放式基金設(shè)置為相同的分紅方式，亦可設(shè)置為不同的分紅方式，同一基金賬戶對單只基金在各銷售機(jī)構(gòu)設(shè)置的分紅方式相互獨(dú)立、互不影響。
3、系統(tǒng)升級日之前，投資人于基金分紅權(quán)益登記日申請?jiān)O(shè)置分紅方式，中國結(jié)算會確認(rèn)為失敗；系統(tǒng)升級日及之后，投資人于基金分紅權(quán)益登記日申請?jiān)O(shè)置分紅方式，若該申請經(jīng)中國結(jié)算確認(rèn)為有效申請的，將不再確認(rèn)失敗，而是確認(rèn)成功，但權(quán)益登記日申請?jiān)O(shè)置的分紅方式對當(dāng)次分紅無效。
二、賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則的修改
自中國結(jié)算開放式基金注冊登記結(jié)算系統(tǒng)升級日之后，上述開放式基金的賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生如下變化：
1、允許投資人開戶申請當(dāng)天修改開戶資料；
2、當(dāng)投資人在某銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)開戶，則不允許再次在此銷售機(jī)構(gòu)開戶，如果再次開戶會確認(rèn)失?。?BR>
3、當(dāng)投資人在某銷售機(jī)構(gòu)下有份額時(shí)，則不允許撤銷在此銷售機(jī)構(gòu)的交易賬戶，同時(shí)投資人在撤銷交易賬戶的當(dāng)天不能在此銷售機(jī)構(gòu)發(fā)起交易類(含協(xié)議類)業(yè)務(wù)申請；
4、允許投資人在非原開戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行銷戶。
三、特別提示
1、投資人可隨時(shí)撥打本公司客服電話（400-888-8688）或登錄本公司網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）查詢當(dāng)前的分紅方式，并根據(jù)需要到相應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)置分紅方式。
2、本公司旗下其他基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為本公司，注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則沒有變化；如果本公司今后成立的基金注冊登記機(jī)構(gòu)為中國結(jié)算，該基金的注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則按照中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
3、投資人欲了解本次新版系統(tǒng)涉及的其他注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則的調(diào)整，可參閱中國結(jié)算在其網(wǎng)站（www.chinaclear.cn）上發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算公司新版開放式基金系統(tǒng)上線通知》。
四、風(fēng)險(xiǎn)提示
本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2009年8月8日
