公司公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于注冊(cè)登記（分TA）系統(tǒng)升級(jí)的通知
發(fā)布時(shí)間：2010-11-04 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）旗下部分基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)——中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）已于2009年08月07日對(duì)其開放式基金注冊(cè)登記結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)，該注冊(cè)登記結(jié)算系統(tǒng)升級(jí)后采用了新文本數(shù)據(jù)接口，進(jìn)一步支持了基金行業(yè)新業(yè)務(wù)的發(fā)展。為了向廣大投資者提供更好的注冊(cè)登記服務(wù)，本公司決定于2010年11月04日對(duì)我公司的注冊(cè)登記（分TA）系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，支持中登公司新文本接口。
本次升級(jí)涉及到的本公司基金有：國泰估值優(yōu)先基金（基金代碼：150010）、國泰估值進(jìn)取基金（基金代碼：150011）、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）（基金代碼：160211）、國泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金（基金代碼：160212）、國泰納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金（基金代碼：160213）、國泰價(jià)值經(jīng)典股票型證券投資基金（LOF）基金（基金代碼：160215）、國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（基金代碼：519021）。除上述基金外，對(duì)本公司的其他基金沒有任何影響。
本次升級(jí)不會(huì)對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生任何影響，升級(jí)相關(guān)的注意事項(xiàng)如下：
投資者基金的持有份額以中登公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)實(shí)際登記的為準(zhǔn)。由于采用舊接口，我公司注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)交易所場(chǎng)內(nèi)持有份額進(jìn)行登記時(shí)，只能登記到銷售商名下（即銷售商代碼），未能將投資者持有份額登記到各銷售商下屬網(wǎng)點(diǎn)相應(yīng)的交易席位（即交易席位代碼）。采用新接口，我公司注冊(cè)登記系統(tǒng)將交易所場(chǎng)內(nèi)投資者的持有份額登記到各銷售商下屬網(wǎng)點(diǎn)相應(yīng)的交易席位。
系統(tǒng)升級(jí)日（即2010年11月04日），本公司將通過強(qiáng)減業(yè)務(wù)方式調(diào)減投資者在該銷售商（即銷售商代碼）下持有的基金份額，同時(shí)以強(qiáng)增業(yè)務(wù)方式調(diào)增該銷售商下屬網(wǎng)點(diǎn)相應(yīng)的交易席位上的基金份額。投資者持有的基金份額總額在調(diào)整前后不變。以上規(guī)則只適用于交易所場(chǎng)內(nèi)投資者，而場(chǎng)外投資者沒有任何影響。
投資者可登入本公司網(wǎng)站(www.muyediaosu.com)或撥打本公司客服電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)信息。
國泰基金管理有限公司
2010年11月04日
