產(chǎn)品公告
關于國泰金鼎價值精選基金份額“確權”登記的提示公告
發(fā)布時間：2007-08-03 00:00
原金鼎證券投資基金（以下簡稱“基金金鼎”）退市時,托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額，在實施“封轉(zhuǎn)開”時統(tǒng)一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時賬戶”下。該部分基金份額持有人（以下簡稱“投資者”）需要對該份額進行重新確認與登記后，方可進行國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鼎價值基金”）的基金份額申購與贖回等業(yè)務，此過程稱之為“確權”。國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）已于2007年4月25日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》發(fā)布了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權”登記指引》，并自2007年5月8日起，開始為投資者辦理國泰金鼎價值基金的確權業(yè)務。為了使原金鼎證券投資基金持有人順利確權，現(xiàn)發(fā)布關于國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權”登記的第一次提示。
本公司辦理確權遵從謹慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關手續(xù)或者雖按照本流程辦理了相關手續(xù)但其身份仍不能核實的，則本公司無法對其做“確權”登記。
一、凡要求確權的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財中心、中國建設銀行各網(wǎng)點、國泰金鼎價值基金場外代銷機構開立開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶），或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下：國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財通證券公司等。
二、對于欲確權到場外各銷售機構的投資者，須持相關資料到本公司直銷網(wǎng)點、中國建設銀行各網(wǎng)點、其他場外代銷機構提出開放式中登基金賬戶的開戶申請。需辦理確權業(yè)務的投資者在開戶成功后持以下資料到本公司登記注冊中心提出確權申請。
1、場外各銷售機構如下：
1)國泰基金管理有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責任公司、國盛證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、渤海證券有限責任公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、聯(lián)合證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司。
2、個人投資者需提供以下資料辦理確權申請：
1）本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
2）原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
3）確權申請表（見附件）；
4）場外基金賬戶注冊成功確認單。
3、機構投資者需提供以下資料辦理確權申請：
1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；
2) 基金業(yè)務授權委托書（本公司提供的標準文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權人章原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
3) 被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
5) 確權申請表（見附件）；
6) 場外基金賬戶注冊成功確認單。
注：投資者須保證以上資料復印件或傳真件內(nèi)容清晰、無誤。
投資者須將確權申請表及上述資料傳真至本公司登記注冊中心(傳真號碼為：021-53850990，021-53850770)，并在發(fā)送傳真后兩日內(nèi)將確權申請表原件寄至本公司登記注冊中心（郵寄地址：上海市延安東路700號港泰廣場23層國泰基金管理有限公司登記注冊中心，郵政編碼：200001），也可以持上述資料的原件直接到本公司登記注冊中心辦理。
三、對于欲在場內(nèi)將證券賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格的證券公司席位上的投資者，須持以下資料向本公司登記注冊中心提出確權申請。
1、個人投資者需提供以下資料辦理確權申請：
1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件或本人簽名的傳真件；
2) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復印件或本人簽名的傳真件；
3) 確權申請表（見附件）；
4) 指定交易協(xié)議原件或復印件。
2、機構投資者需提供以下資料辦理確權申請：
1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；
2) 基金業(yè)務授權委托書（本公司提供的標準文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權人章原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
3) 被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件或本授權人簽名的傳真件；
4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復印件或被授權人簽名的傳真件；
5) 確權申請表（見附件）；
6) 指定交易協(xié)議原件或復印件。
注：投資者須保證以上資料復印件或傳真件內(nèi)容清晰、無誤。
投資者須將確權申請表及上述資料傳真至本公司登記注冊中心(傳真號碼為：021-53850990，021-53850770)并在發(fā)送傳真后兩日內(nèi)將確權申請表原件寄至本公司登記注冊中心（郵寄地址：上海市延安東路700號港泰廣場23層國泰基金管理有限公司登記注冊中心，郵政編碼：200001），也可以持上述資料的原件直接到本公司登記注冊中心辦理。
四、在收齊符合本流程要求的確權申請材料后，本公司登記注冊中心會對投資者提供的確權信息進行核實，無誤后即為其重新登記確認的基金份額。
五、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔。
六、業(yè)務規(guī)則
1）投資者以份額提交申請。確權業(yè)務的申請份額為基金退市時投資者持有的原基金金鼎的基金份額數(shù)量。國泰基金管理有限公司登記注冊中心在核對投資者身份和申請份額一致后，確權成功，并將投資者應得基金份額及相關權益登記在投資者的基金賬戶下。
2）原基金金鼎退市后，國泰金鼎價值基金進行集中申購，并于2007年4月24日為基準日，通過基金份額折算并經(jīng)托管行確認，使得驗資結束當日基金份額凈值為1.000元。國泰基金管理有限公司登記注冊中心根據(jù)1：1.644550490的比例在2007年4月24日計算投資者應獲得的基金份額，并予以登記集中申購結束原基金金鼎份額經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。
3）若投資者擁有在基金金鼎退市前的現(xiàn)金分紅且退市時暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領取現(xiàn)金紅利，該未領取現(xiàn)金紅利已在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額，并由登記注冊中心進行投資者基金份額的登記確認。
4）未辦理確權的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權益，暫時托管在國泰基金管理有限公司登記注冊中心。在投資者辦理確權登記之前，如國泰金鼎價值基金進行收益分配，則未辦理確權手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應的基金權益將以分紅再投資方式進行處理，分紅后基金份額繼續(xù)托管在國泰基金管理有限公司登記注冊中心，直至投資者辦理確權登記。分紅期間暫不辦理確權業(yè)務。
5）國泰基金管理有限公司登記注冊中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是投資者真實意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權登記。登記注冊中心不對該簽名或印鑒是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。
6）國泰基金管理有限公司登記注冊中心收到投資者多次遞交確權申請的傳真時，以最后一次所收到的填寫真實、完整、準確的確權申請傳真件為準。
七、本流程的最終解釋權歸國泰基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細情況，可登陸本公司網(wǎng)站（www.muyediaosu.com）或者撥打本公司的客戶服務電話（4008-888-688），垂詢相關事宜。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2007年8月3日
附件
國泰基金管理有限公司確權業(yè)務申請表
一、 投資者信息
投資者名稱：
證件類型： 證件號碼：
電話：（區(qū)號） 手機：
聯(lián)系地址：
郵政編碼： E-mail：
場內(nèi)證券賬戶（或開放式基金賬戶）：
開戶席位（持場內(nèi)證券賬戶確權者須填）：
開戶機構全稱：
持有基金份額： 份（大寫）
二、投資者簽名
本人保證以上填寫的信息真實、準確和有效。
投資者/授權代表簽字： 日期： 單位（蓋章）：
傳真電話：021-53850990 021-53850770
郵寄地址：上海市延安東路700號港泰廣場23樓國泰基金管理有限公司登記注冊中心-確權業(yè)務
郵編：200001
